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恒耀开户知假用假!华创打假门领警示函,律师:公司承担连带责任恒耀平台

电话会议邀请“假专家”被真董秘在线打假,日前华创证券关于星期六控股企业遥望网络的电话会议翻车案有了后续结果。经证监会调查核实,研究员潘文韬在知晓“专家”身份不实情况下仍多次邀请其参与路演及电话会议,贵州证监局对华创证券采取出具警示函的行政监管措施,并将潘文韬认定为不适当人选。此前,华创证券已经责令研究员停职并启动问责机制,追究相关人员责任。



知假用假恒耀测速网址,当事研究员3年内不得担任相关业务职务

在3月27日证监会披露的公告中,证监会表示,经查,潘文韬作为华创证券研究员,存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要,以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题,违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提恒耀注册官网供投资咨询服务等相关规定。华创证券对投资咨询业务管理不到位,内部审核程序未能及时发现上述问题,违反了合规管理有关规定。

3月27日,贵州证监局依法对潘恒耀注册【免费注册】文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施,对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内,潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。

事情起源于2月18日,华创证券小范围定向邀请了一次电话会议,邀请某龙头MCN公司运营总监陈总对MCN行业及公司的运营近况进行解读。电话会议中,华创证券方面介绍,“陈总”为遥望网络的公司高管。

自称遥望网络的陈总向接听电话的机构投资者介绍了公司发展情况及未来规划,并分析了公司及行业前景。

电话会议进入到参会者提问环节,参会者进行了提问,当面与陈总进行对质,“我是遥望的马超,我想请问一下,这是遥望的哪个陈总啊?到底是哪里出来的陈总?遥望中层以上就没有姓陈的”。

在多次交锋后,主持人恒耀账号登录回应,该专家来自于机构平台的专家库,华创证券并未对该专家身份进行核实。而对于遥望网络,华创证券在电话会议中邀请到“假专家”已经不是第一次。

根据公开信息,遥望网络的董秘名字正是马超。

明知故犯,证券公司应当承担连带责任

根据华创证券研究所后续针对此事对外发布的声明,2月20日,邀请参会介绍情况的是经第三方专家公司推荐、曾担任遥望网络“微小盟”平台产品经理的顾晨某。现经与遥望网络进行沟通核实,确认顾晨某已从该公司离职。

据悉,“第三方专家公司”是为有需要的机构、个人提供“专家”咨询的中介公司,据一位券商研究院工作人员小杨(化名)透露,一般情况下,规模越大的机构的研究院自有专家库范围往往也越广,不需要第三方专家机构合作,同时也有一些券商会跟第三方的专家智库合作邀请专家。

而“专家”不一定是对行业有特殊、或深厚的见解,在业内处于顶尖地位,有时候只要是行业或公司的内部人士,手握其他人不了解的信息,就可以被称之为“专家”。

但在专家库内并不一定可以请到真专家,在券商工作的晓静(化名)告诉记者,在第三方平台上,确实存在邀请到假专家的情况,或是专家身份已经过期,如已经离职,但依然用该身份出来路演。

有评论吐槽,偶然在某个专家库看到一个自称对自家公司很了解的专家,却是入职不到半年、试用期都未过的前同事。

专家库的专家身份未必是真,那么如华创证券此次明知“假专家”身份却共谋邀请“假专家”的证券公司在法律上也同样可能需要负担连带责任。北京盈科(上海)律师事务所高级合伙人陈晓薇律师在接受恒耀注册登录-恒耀代理记者采访时表示,证券公司对于“假专家”是明知的,或者与专家库人员共谋聘请“假专家”,那么证券公司应当与专家库一起对机构投资者承担连带责任,甚至可能构成合同诈骗的共同犯罪。

此外,专家库公司与证券公司等签约,为其提供专家咨询服务,收取相应的服务费用。如果该专家是“假专家”,那么专家库公司要承担合同违约责任,情节严重的,甚至可能构成合同诈骗罪。

记者 张思源 顾志娟 编辑 赵泽 校对 张彦君

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